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洮南期货配资 网 2020-07-18 450 10

期货经纪公司包管金宁静存管监控制度将修订,主要改三方面


原标题:期货经纪公司包管金宁静存管监控制度将修订,主要改三方面

太原期货配资7月17日,证监会对《期货经纪公司包管金关闭管理暂行措施》(以下简称“《措施》”)举行了修订并向社会征求意见。

证监会表示,《措施》自2004年7月公布实行以来,在防范期货公司调用客户包管金、掩护投资者正当权益等方面发挥了紧张作用。随着期货市场不停发展,《措施》也出现了一些与市场发展不相顺应的情况,主要体现在三方面:

太原期货配资一是与现行法例规章不相顺应。在《措施》公布两年后,期货包管金宁静存管监控制度建立,“五位一体”期货羁系体系确立并不停完善。随后,《期货买卖业务管理条例》、《期货公司监视管理措施》等法例规章也举行了多次修订。《措施》中的部门条款与现行法例划定、业务现状和羁系现实不相一致,需要加以协调。

二是与强化存管银行职责不相顺应。比年来,期货公司包管金账户时有被有权构造不规范冻结的情况,成为困扰公司业务正常运行的一浩劫题。2019年,银保监会联合我会公布了《配资公司 进一步规范银行业金融机构协助有权构造管理金融机构清算交收账户冻结、扣划有关事宜的通知》(银保监办发〔2019〕229号),对存管银行的包管金账户管理提出了新的要求,有须要在《措施》中予以固化,以进一步强化存管银行责任。

太原期货配资三是与期货市场开放不相顺应。比年来,期货市场对外开放步调逐步加速,原油、铁矿石、PTA、20号胶等特定品种不停引入境外买卖业务者参与买卖业务,但境外买卖业务者等境外参与主体尚未在规则中明确纳入包管金关闭圈管理,需要加以增补完善。

证监会此次对《措施》的修订本着确保制度协调性和一致性、清晰明确和力图简洁、问题导向和确保可操作性三大引导原则。

太原期货配资确保制度协调性和一致性。与《期货买卖业务管理条例》《期货公司监视管理措施》等期货市场现行法例规章中,涉及期货包管金羁系相干划定保持一致;

清晰明确、力图简洁。清晰界定证监会及其派出机构、监控中心、存管银行、买卖业务所及其他期货结算机构在包管金关闭运行历程中的羁系、监控、监视及自律管理职责;

太原期货配资问题导向,确保可操作性。对已不适用条款举行修改,同时根据市场发展状态相应增长新的条款,确保适用性和可操作性。

一德期货首席风险官张凡表示,《措施》从技能上保障了期货公司包管金账户不会被整体或者超范围冻结、扣划。征求意见稿要求存管银行对期货公司包管金账户作出限定整体冻结的设置,从而从技能上包管《期货公司监视管理措施》《最高人民法院配资公司 审理期货纠纷案件若干问题的划定》中有关期货公司包管金账户不能随意冻结、划拨的要求,进一步保障期货公司客户资产的宁静。

太原期货配资详细来看,证监会此次对《措施》的修改包括修改与当前包管金宁静存管监控制度做法差别的内容、强化存管银行在包管金关闭管理中的责任和增长与对外开放相衔接的条款三个方面。

太原期货配资一是修改与当前包管金宁静存管监控制度做法差别的内容。

比方,《措施》删去期货公司资金划转均需向存管银行提供划款凭据、说明等质料,增长各偏向监控中心数据报送的义务。第七条明确,期货公司根据业务需要可以在多家存管银行开立包管金账户,但必须指定一家存管银举动主理存管银

行。期货公司向证监会派出机构报备包管金账户开立、变更等要求,改为向期货包管金宁静存管机构报备等。

太原期货配资二是强化存管银行在包管金关闭管理中的责任。

《措施》第二十八条中,就包管金账户冻结事宜,明确存管银行应当在银行内部体系中对包管金账户举行特殊标识,并在相干网络查控等平台中作限定整体冻结设置,并在收到有权构造对包管金账户的冻结、扣划指令时,应当提示账户资金的特殊性子以及账户不得被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等摆设。

太原期货配资三是增长与对外开放相衔接的条款。

太原期货配资《措施》第三十九条划定,境外买卖业务者和境外经纪机构从事境内特定品种期货买卖业务的,适用本措施对客户的有关划定。

别的,《措施》还一并修改了与现行法例不一致的条款。


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